НБУ затвердив методологію та критерії оцінювання об’єктів оверсайту інфраструктури ринків капіталу

Нагадаємо нашим читачам, що з 01 січня 2024 року Національний банк України здійснює оверсайт (нагляд) суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах (далі – об’єкти оверсайту інфраструктури ринків капіталу). 

У зв’язку з цим, НБУ визначив методологію та критерії оцінювання об’єктів оверсайту інфраструктури ринків капіталу. 

Так, Національний банк установив: 

1) порядок застосування міжнародних стандартів оверсайту до об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з урахуванням законодавства України, а також функцій та видів діяльності, що ним виконуються; 

2) критерії оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність міжнародним стандартам оверсайту щодо: 

• управління та організації діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• системи управління ризиками в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• організації розрахунків в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• організації захисту цінних паперів та системи обміну активами в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• правил та процедур, що належать до випадку невиконання зобов’язань учасниками об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• сегрегації та переведення позицій і забезпечення клієнтів учасника в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• операційного ризику та забезпечення безперервності діяльності в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• вимог до доступу та участі в об’єкті оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• взаємодії об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу з іншими суб’єктами інфраструктури фінансового ринку; 
• ефективності діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 
• прозорості діяльності об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу; 

3) перелік запитань для здійснення оцінювання об’єкта оверсайту інфраструктури ринків капіталу на відповідність кожному принципу міжнародних стандартів оверсайту. 

Відповідні норми містить Інструкція з оцінювання на відповідність міжнародним стандартам оверсайту суб’єктів, які виконують функції центрального депозитарію цінних паперів, центрального контрагента, торгового репозиторію та системи розрахунків у цінних паперах в Україні, затверджена постановою Правління Національного банку України від 05.04.2024 № 38, що набрала чинності з 11 квітня 2024 року.