Оновлений проєкт Положення про інспекційні перевірки небанківських фінустанов

НБУ оприлюднив для громадського обговорення доопрацьований проєкт Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг (далі – проєкт Положення).

Перша редакція цього документа була оприлюднена 15.07.2020 р.

Проєкт Положення був доопрацьований для удосконалення порядку проведення перевірок учасників ринків небанківських фінпослуг (далі – учасників ринків). НБУ урахував необхідність оптимізації внутрішніх процесів у межах здійснення нагляду за ринками небанківських фінансових послуг.

Із 24 листопада НБУ розпочало громадське обговорення доопрацьованого проєкту Положення,яке триватиме один місяць.

Мета Положення – прозорість та універсальний підхід до учасників ринків при інспектуванні

Ухвалення запропонованого Положення дасть змогу:

• врегулювати порядок проведення інспекційних перевірок;
• забезпечити прозорість цього процесу;
• дати можливість учасникам реалізувати право на ознайомлення з результатами інспекційної перевірки та надання відповідних пояснень або заперечень (за потреби).

Цим Положенням НБУ має намір урегулювати такі питання як:

• види інспекційних перевірок;
• порядок організації та проведення інспекційних перевірок;
• склад інспекційної групи, права та обов’язки членів інспекційної групи;
• права та обов’язки керівників і працівників об’єкта перевірки;
• порядок доступу до приміщень, систем автоматизації операцій, інформації/документів та їх копій;
• оформлення результатів інспекційних перевірок;
• порядок дій у разі перешкоджання здійсненню інспекційних перевірок.

Заміна чинних розпоряджень Нацкомфінпослуг

Це Положення має скасувати чинні розпорядження Нацкомфінпослуг від 24.01.2019 р. № 102 «Про затвердження уніфікованих форм актів, складених за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктами господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг» та розпорядження від 31.10.2019 р. № 2181 «Про затвердження Змін до уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства у сфері господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), які ліцензуються».

Про це повідомив НБУ.

Планується, що Постанова набере чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

Щодо нового порядку фінмоніторингу небанківськими фінустановами, оприлюднення проєкту Положення про вимоги до структури власності надавачів фінпослуг та проєкту щодо критеріїв оцінки ступеня ризику для небанківських установ у читайте у Блозі бухгалтера, у розділі Інформер програми M.E.Doc та на нашому Telegram-каналі.