Нові форми звітності фінмоніторингу вже в M.E.Doc

Нагадаємо, фінансовий моніторинг - це сукупність заходів, які здійснюються суб'єктами фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації одержаних злочинним шляхом доходів або фінансуванню тероризму. Наглядовим органом банківського сектору та небанківських установ виступає Нацбанк. 

Відповідно до Постанови Правління НБУ «Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України» від 06 жовтня 2023 року № 126 затверджено нові форми звітності фінансового моніторингу. Респондентами даної звітності є суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті НБУ про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій). 

Постановою передбачено подання нових форм: 

• 2KN1X «Інформація про санкційних осіб (за новими указами)»; 
• 2KN2X «Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами)». 

Зазначені звіти подаються з 01.12.2023 р. (у разі потреби) один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення РНБО України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) та не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента. 

Користувачі M.E.Doc можуть заповнити та подати до контролюючого органу зазначені форми звітів в програмі. 

Для цього необхідно перейти у розділ Реєстр звітів при створенні звіту за допомогою кнопки обрати Звітність НФУ до НБУ.  

Заповнення зазначених форм можливе як в ручному режимі, так і за допомогою імпорту у форматі xml. 

Для зручності заповнення форм у ручному режимі у звітах підключені усі необхідні довідники (Рис.1).  

Рис. 1 

Для коректного заповнення звітів у формах також підключені контролі, затверджені контролюючим органом (Рис. 2). 

Рис. 2 

Відправка звітів  на вебпортал НБУ відбувається швидко та зручно через вкладки Наступні дії – Подати у контролюючий орган (Рис.3) 

Рис. 3 

Зверніть увагу! Зазначені форми звіту доступні для заповнення та подання в програмі M.E.Doc з оновлення 11.02.128. 

Про те, які фінансові операції підлягають фінмоніторингу, та про додаткові вимоги щодо здійснення банками фінмоніторингу, читайте у Блозі бухгалтера, в Інформері програми M.E.Doc та на нашому Telegram-каналі.